关于进一步深化企业分级分类监管提升行政检查质效的若干措施
（征求意见稿）
为深入贯彻落实《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》《山东省人民政府办公厅关于严格规范涉企行政检查工作的实施意见》，进一步提升涉企行政检查的科学性、精准性和有效性，持续优化法治化营商环境，结合我市实际，制定如下措施。
一、完善分级分类标准体系，提升评级的科学性与规范性
1.优化分级指标。各监管部门应结合上级要求和行业监管实际，进一步细化本行业、本领域企业分级分类标准，健全完善本领域专业型风险分级分类指标体系，推行量化评分定级，明确信用评价、行业风险、安全管理、违法记录等监管评价要素，设置权重，进行综合赋分。根据得分区间确定A（低风险）、B（中低风险）、C（中高风险）、D（高风险）四个等级，提升分级评定精准性。探索引入企业合规管理体系认证、社会责任履行等作为正向激励因素纳入评级考量。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
2.明确政策衔接机制。建立市级与上级分级标准衔接对应机制，针对上级分级分类标准与我市不一致的情形，坚持“层级归并、精准对应”原则，由市级监管部门牵头，对上级分级分类标准进行系统梳理和本地化适配，科学制定映射标准、转换规则，确保分级分类标准上下贯通、执行统一。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
3.规范动态调整。各监管部门要健全完善动态调整机制，优化定时调整与即时调整工作流程。定时调整要明确调整的周期，灵活采取季度、半年、年度一评的集中统一复评方式，根据分级分类标准调整等级。即时调整要明确“重大变化”的具体情形和触发条件，对企业发生重大违法违规、安全事故、严重失信的，要在规定时间期限内下调等级。企业等级提升坚持逐级调整，等级下调必要时可跨级。畅通企业主动申报等级调整渠道，明确申报条件、材料和复核时限，等级调整后及时告知企业并说明后续监管要求。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
4.建立企业异议申诉与复核机制。企业对自身分级分类结果有异议的，可向作出认定的监管部门提出书面申诉。监管部门应在规定时限内受理，并组织复核。复核期间，原则上不停止原分级结果的适用，但对可能存在明显错误或重大影响的，可暂缓执行相关监管措施。复核结论应书面反馈企业，并说明理由和依据。对复核结果仍存异议的，企业可依法申请行政复议或提起行政诉讼。通过规范异议受理、复核程序和救济渠道，提升分级分类监管的透明度、公信力和法治化水平。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
二、严格落实差异化监管，提升执法的精准性与有效性
5.拓展非现场监管应用。对A级（低风险）企业，全面推行非现场监管模式。充分运用互联网、大数据、物联网、人工智能等技术手段，通过在线监测、远程监控、区块链存证、大数据分析等开展“智慧监管”。除举报投诉、上级交办情形外，原则上不主动安排入企现场检查，确需检查的，须经部门负责人批准。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
6.实施“触发式监管”。对B级（中低风险）企业，以“双随机、一公开”监管为基本手段，结合举报投诉、上级交办、数据监测等线索实施“触发式”检查。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
7.强化重点监管与风险防控。对C级、D级企业，依法大幅提高抽查比例和频次，加强跨部门联合检查，聚焦关键环节和突出风险点，实施重点检查和风险隐患排查。对高风险的D级企业必要时实施全覆盖检查，加强跟踪监管和整改督导，对其违法行为依法加大查处力度。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
8.严格检查频次管控。对B级企业，实施常规监管措施；对C级企业，在B级企业抽查比例和检查频次的基础上适当提高，提高幅度原则上不低于一倍；对D级企业，实行严格监管，在C级企业抽查比例和检查频次的基础上有针对性提高，提高幅度原则上不低于一倍。同一行政机关对同一企业实施行政检查的年度频次，不得超出有关主管部门公布的年度频次上限。依托企业分级分类监管平台进行动态管理，坚决杜绝超权限、超频次、重复检查。（责任单位：市民政局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
三、强化数字化平台支撑，提升监管的协同性与智能化
9.深化平台互联与数据共享。打通数据壁垒，加强与“鲁执法”平台、各监管部门专业监管系统、公共信用信息平台的互联互通和数据共享，实现异常经营、行政处罚、诉讼风险、信用评价等数据自动化归集与更新，推动企业分级分类结果、监管计划、检查结果、行政处罚等信息在监管部门和平台间依法共享、互认、应用。（责任单位：市司法局、市发改委、市应急局、市市场监管局、市大数据局）
10.加强监测预警与处置闭环。优化平台监管频次预警触发设定，平台对报备的个案检查与日常检查、专项检查等自动甄别区分，优化超频次监测预警功能。加强超频次检查情况监测分析，由监管部门执法人员对超频次检查原因限期处置，并将处置结果反馈至平台。各级司法行政部门对处置情况跟进开展执法监督，对无正当原因超频次开展行政检查的执法行为立案监督，形成“监测—预警—处置—反馈—监督”的管理闭环。（责任单位：市民政局、市司法局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
11.完善平台运行保障机制。各级监管部门要严格落实数据录入责任，建立多级审核机制，明确平台运行牵头责任科室和平台专职管理员，保证本部门平台有专人运行维护，并及时向同级司法行政部门反映平台运行和数据应用中的问题。建立数据质量常态化核查机制，各级司法行政部门负责对平台数据归集质量、应用成效、协同配合情况进行监督检查，定期通报工作进展，督促工作落实。（责任单位：市民政局、市司法局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
四、健全激励约束配套机制，提升企业的获得感与满意度
12.强化正向激励。对A级企业，系统构建“容缺受理、优先支持、重点推荐”三位一体激励体系。在行政许可中推行“容缺办理”机制，压缩办理时限；在财政补贴、项目申报、政策兑现等方面建立“绿色通道”；在政府组织的评优评先、展会参展、品牌推广等活动中予以重点倾斜通过制度化的正向激励，形成“分级越好、服务越优、发展越顺”的良性循环。（责任单位：市行政审批局、市财政局、市民政局、市司法局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
13.强化约束。对D级企业新申请的行政许可、资质认证、项目核准时，适用严格审查标准，必要时进行实地核查前评估，对其新增产能、扩大经营范围等申请，予以重点审查和风险把控。对发现的违法违规行为，依法从重处罚，并提高处罚裁量基准适用上限。（责任单位：市行政审批局、市民政局、市司法局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
14.建立精准帮扶升级机制。对能够正常经营，但连续三年在同一领域评级为C、D未实现等级提升的企业，构建“监管+服务”双轮驱动模式。同时存在多个领域评级为C、D未实现等级提升的，由司法行政机关统筹协调监管部门，单个领域评级为C、D未实现等级提升的，由该评级的监管部门，组建专项服务专班，通过法治体检、政策宣讲、合规培训等方式，帮助企业梳理经营管理中的法律风险点和制度漏洞，制定个性化整改提升方案。将企业整改情况与等级调整直接挂钩，对帮扶后符合升级标准的及时启动调级程序，切实提升企业合规经营能力。（责任单位：市民政局、市司法局、市自然资源规划局、市生态环境局、市住建局、市城管局、市交通运输局、市农业农村局、市文化和旅游局、市卫健委、市应急局、市市场监管局、市医保局、市消防救援支队）
五、加强工作保障
15.加强组织领导。各县区（开发区）人民政府（管委会）责任企业分级分类监管组织实施和统筹协调。各级司法行政机关要加强指导、推进和协调，各行业领域分级分类标准、动态调整机制等制度规范要及时报本级司法行政机关备案。各级监管部门要落实主体责任，明确分工，确保各项措施落地见效。市级部门负责制定行业领域分级分类标准，并指导县区对口部门落实有关政策。（责任单位：各级司法行政部门、重点执法部门）
16.强化指导督促。各级司法行政部门要通过“四不两直”、企业座谈、电话抽查等方式，加强对企业分级分类监管工作情况的监督检查。对工作推进不力、落实不到位的，予以通报。对违反规定，弄虚作假、不履行或不正确履行职责，造成不良影响的，由有权机关依法依规追究责任。同时，落实尽职免责规定，激励监管人员担当作为。（责任单位：各级司法行政部门）
17.开展宣传培训与典型引领。加大对企业分级分类监管政策、措施和成效的宣传解读力度，提高社会认知度和企业认同感。加强对监管执法人员的业务培训，提升分级分类监管能力和水平。及时总结推广各部门的好经验、好做法，发挥典型示范引领作用。（责任单位：各级司法行政部门、重点执法部门）
